金融网络,金融网络销售违法吗

网络金融机构

1:金融网络

《公司透明度法》制定了指南,定义了哪些公司有义务向金融犯罪执法网络存储库提交实益所有权数据,以及哪些公司被排除在外。不提供或提供欺诈性信息可能会导致民事和刑事处罚,包括违反行为每天最高可处以500美元的民事处罚,以及最高10,000美元的刑事处罚和最高三年监禁。乍一看,500美元的罚款似乎是微不足道的,但重复违规和持续不作为可能会增加声誉和运营风险。因此,反洗钱官员将需要评估与客户尽职调查/(美国海军)实验驱逐舰审核,制裁筛选以及整体客户生命周期管理相关的“了解您的客户”计划。尽管与客户尽职调查规则相比,《公...

2:金融网络销售违法吗

尽管与《公司透明度法》相关联有很多积极的方面,但仍然存在一些关键方面的问题:范围狭窄——《公司透明度法》对所涵盖的公司有重大限制。这可能导致需要参与提供有益所有权信息的公司少于预期的公司。排除那些拥有20名以上员工且年销售额超过500万美元的公司之类的公司,其范围可能主要限于较小的企业,并且无法简化与大型和更复杂的公司有关的基地支援协议/反洗钱要求。延长执行期限——金融机构将有两年时间准备与披露有益所有者信息相关的运营变更和成本。较长的时间范围可能会延迟从中央数据库获得的收益,直到行业采用率上升为止。...

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